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证监会就IPO上市辅导监管规则征求意见突出三个原则

时间：2021-05-10 11:49:31 来源：经济参考报发布者：DN032

4月30日，证监会宣布就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见。

辅导制度是《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的一项重要基础性制度。《经济参考报》记者了解到，本次征求意见稿在总结各派出机构多年实践基础上，突出体现以下原则：

一是统一规范。系统梳理各派出机构的制度和实践，充分吸收经市场检验的成熟做法，对辅导目的、辅导期、验收方式、验收期限等辅导制度主要安排进行了规定，实现规则适用的统一、协调，减少自由裁量空间。

二是明确定位。辅导工作主要是促进拟上市企业提高规范性，促使相关人员树立正确理念、熟悉规则及相关情况。辅导验收是对保荐机构辅导工作开展情况及成效进行评价，不对辅导对象是否符合上市条件进行判断。因此，辅导验收不是企业上市的审核程序。

三是高效便民。在细化统一的基础上，简化辅导验收标准、减少不必要程序、明确各环节时限，运用信息化手段提升监管效能，使市场各方对辅导监管工作形成合理预期。

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