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安信证券回应风水研报事件：责令投顾人员立即整改暂停展业 后续将引以为戒

时间：2022-03-11 18:26:50 来源：证券时报 发布者：DN032

针对深圳证监局对安信证券投资顾问陈某制作并在公司微信群发布的《仁者无敌—2022中国股市预测》报告而导致汕头分公司被出具警示函一事，安信证券回应表示，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。

同时，安信证券主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。

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“玄学研报”接第二张监管罚单：陈南鹏遭监管谈话 金融圈玄学该停了

3月11日，深圳证监局连发两公告称，将对安信证券汕头分公司及投顾陈南鹏分别采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

深圳证监局称，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十六条的相关规定。

此外，安信证券汕头分公司在上述转发事件中，未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，行为违反了《证券公司内部控制指引》第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。

图为深圳证监局对陈南鹏采取监管措施的公告

对于券商研报的合规性和严谨性要求，监管从严趋势明显。针对研报乱象，财联社记者采访了部分券商分析师，“博眼球，想要红”是比较多的评价。有北京券商分析师直言指出，这些研报偏离了作为专业机构、专业人士需秉持专业、合规、审慎的基本原则和态度，也并不符合监管一直要求的“研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据”，需要反思。

图为陈南鹏在中国证券业协会信息公示情况

中国证券业协会信息显示，目前，安信证券投顾有1407位，人数在券商中排名靠前，而陈南鹏系投顾“老人”。陈南鹏的证券从业经历始于中关村证券，从事证券投资咨询工作，随后在2007年8月30日入职安信证券，继续证券投资咨询工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期间短暂离开安信证券，后又回到安信证券担任投顾至今。

陈南鹏所写报告发布于2021年12月25日，也就是说在事发三个月后，监管正式出手。该报告认为，2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2022年的投资策略为“仁者无敌”，看好水、木、火属性行业，还特别提醒2022年不要投资地产，以及回避任何土属性的行业或标的。

不过从目前情况看来，这份报告的预期和现实可谓是南辕北辙。该报告指出2020年金气全无，预测有色或黄金仅在农历七至九月份有行情，但近期，受国际地缘政治形势紧张影响，市场避险情绪最强时，受益于国际油价和金价大涨，黄金与有色金属股频频异动。

陈南鹏还提出，2022年，受流动性宽松和政策扶持，股票市场向好而生，预计低估值和政策导向的品种成为投资主流，但年中会有风格变化，应该注意守住上半年的胜利果实，在下半年重点布局消费和金融的主线。而今年以来，截至3月11日，陈南鹏提到的“上半年的胜利果实”也未有成熟的雏形。

此前已有分析师受罚。去年底，江西证监局对国盛证券研究员刘富兵运用“天干地支”预测股市开出罚单。(来源：财联社)

（文章来源：证券时报）

标签： 安信证券 引以为戒

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