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天天快看点丨存在投行业务尽职调查不充分等问题招商证券遭深圳证监局出具警示函

时间：2022-08-09 18:27:56 来源：上海证券报·中国证券网发布者：DN032

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8月9日，深圳证监局官网显示，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在多项问题。

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况、对外担保情况、偿债能力、关联交易情况、重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

由于上述情形违反多项规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）