违规为客户间融资提供中介便利天风证券一分公司被出具警示函-环球金融网

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违规为客户间融资提供中介便利天风证券一分公司被出具警示函

时间：2023-07-06 15:48:38 来源：上海证券报·中国证券网发布者：DN032

【资料图】

7月6日，福建证监局披露了3张“罚单”。因存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，天风证券福建分公司及相关负责人和员工被出具警示函。

据披露，天风证券福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

福建证监局决定对该分公司采取出具警示函的措施，并要求该分公司提交书面整改报告。此外，林素文和许辛海均被采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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