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全国股转公司5月处理147宗违规行为

时间：2022-06-07 13:08:30 来源：上海证券报·中国证券网 发布者：DN032

6月6日晚，全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)通报了2022年5月新三板挂牌公司及相关主体监管情况。

据通报，今年5月，全国股转公司共对11宗违规行为给予纪律处分；对136宗违规行为采取自律监管措施，其中123宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，13宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

被纪律处分的公司中，海航冷链、彩虹颜料、金正食品、斯盛能源、锦龙装备等公司均存在信息披露违规等问题，路通路桥存在资金被占用和会计核算不规范的情况，名品彩叶除存在信息披露违规问题外，还存在内部控制不健全、不配合主办券商持续督导工作等问题。

另外，全国股转公司通报的5月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规和其他违规三类。

信息披露违规事项方面，包括挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范；挂牌公司披露的定期报告中存在重大会计差错；四是挂牌公司在定期报告中披露的信息与实际情况不一致。

公司治理违规事项方面，包括挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金；挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；挂牌公司重大交易事项未及时履行审议程序及信息披露义务。

其他违规事项方面，包括了挂牌公司相关责任主体将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入；挂牌公司无合理理由在回购实施区间未实施回购，且未及时披露相关说明公告。

全国股转公司有关负责人表示，全国股转公司将按照“建制度、不干预、零容忍”，认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

标签： 违规行为 股转公司 全国中小企

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