证监会强化市场声誉约束 督促保荐机构提升执业质量
证监会披露了投行业务处罚信息共计9条,其中监管谈话3条、警示函6条。在9条行政监管措施处罚中,处罚主体涉及3家券商,分别是中金公司、万联证券和国金证券。
证监会从今年初开始定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施、自律惩戒措施,按季度在投行业务违规处罚信息公示平台集中公示,目的就是要强化市场声誉约束,督促保荐机构提升执业质量。
3家券商被采取行政监管措施
此次被采取行政监管措施的券商有三家,分别为国金证券、中金公司和万联证券。
具体来看,国金证券领了警示函,作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,国金证券存在未勤勉尽责,对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会要求国金证券认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量,国金证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向所在地证监局提交书面问责报告。
中金公司也被采取了监管谈话的行政监管措施。证监会发现中金公司在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。证监会决定对中金公司采取监管谈话的监督管理措施。除了中金公司外,保荐代表人王某、孙某、赵某某、幸某、谢某某也被要求接受监管谈话。
而万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在未勤勉尽责的等违规行为,即对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。证监会要求万联证券合规负责人、保荐业务负责人罗某某接受监管谈话。
16位保荐代表人领罚
除了上述6位保荐代表人被采取行政监管举措外,还有10位保荐代表人在保荐项目时违反规定被罚。
邹某某、王某在担任扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分,证监会对他们出具了警示函;魏某某、王某在担任安徽扬子地板股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分,被证监会出具警示函;吴某某、吴某某2在担任厦门雅迅网络股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人销售回款等事项的核查不充分,也被证监会出具了警示函;冯某、李某在担任江苏剑牌农化股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人应收票据等事项的核查不充分,被证监会出具警示函;李某、张某某在担任广东华冠新型材料股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分,被证监会出具了警示函。
可以看出,上述保代均是由于保荐ipo项目未勤勉尽责被出具了警示函,监管层始终强化保荐质量。今年开始,证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息,以进一步强化市场声誉约束,督促保荐机构提升执业质量。一家券商的投行人士认为,近年来随着IPO现场检查和现场督导常态化,监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求,中介机构勤勉尽责执业到位、企业尽早规范到位,才能适应信息披露为核心的注册制。
注册制以信息披露为中心,把选择权真正交给市场,上市公司质量“关口”前移,保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会今年中旬制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题,坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则,从监管、机构、市场三个维度提出重点工作任务,力求应实尽实,同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路,逐步推进。
上述投行人士表示,在新的监管环境下,保荐机构应该提高政治站位、强化责任担当。一方面,保荐机构应当加大对一线业务人员的管理和培训,督促业务人员加强对国家大政方针的学习、及时更新业务知识、在执业过程中把握最新监管精神,苦练内功,全面提升专业能力;另一方面,保荐机构应当严格落实投行业务内控指引的相关要求,形成分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系,加强质控、内核对项目立项、申报等全流程管控机制,提升其对投行业务前台的制衡作用,充分发挥“三道防线”各自的作用。
精彩推送
- 迟福林:合力建设全球最大自由贸易区
- 银保监会明确2022年工作重点
- 金融风险报告2021:宽松政策对冲经济下行的效果有待观察
- 社论:加大税收对收入分配的调节作用
- 国家中医药管理局与柬埔寨卫生部签署合作协议
- 香港破产程序首次获得内地法院认可
- 多地重大项目集中开工 年内投资总额逾4.2万亿元
- “地方两会”绘制稳增长“施工图” 资本市场需进一步促进投融资协同发展
- “氢”情助力“绿色冬奥” 氢能产业化发展有望提速
- 境内美元流动性充裕“撞上”刚性结汇 人民币汇率节前强势连连
- 降准、结构性降息接连落地之后 货币政策工具箱空间还有多大
- 财政部将实施更大力度组合式减税降费
- 商务部拟实施四项行动提高外贸竞争力
- 多地试水检验试剂集采:为何大范围进行带量采购难?
- 2021年广东省全社会用电量同比暴涨13.58%
- 官宣!首破3万亿 深圳GDP超首尔 挑战世界前十
- 私募大佬遇“李鬼” 这次骗到美国去了!但斌辟谣 拿到0元年终奖
- 天津:做好服务 稳就业促发展
- 六部门联袂畅通优质涉农企业直接融资渠道 北交所农林牧渔“后备军”亟需扩容
- 湖北:第二批新组建省属国企今日揭牌
- 支付备付金突破2万亿 第三方支付行业前景可期
- 北京证监局:2022年将聚焦退市新规 杜绝会计调节规避退市
- 江苏江阴科技镇长团:赋能产业转型升级
- 先进制造引领“世界工厂”东莞突围升级
- 商务部:贡献率达65.4% 消费重新成为经济增长第一拉动力
- 保障性租赁住房土地规划细则公布 明确户型朝向、日照时间、容积率等标准
- 养老金体系将向零售为中心转变 险企如何打通“老有所养”最后一公里?
- 3天可赚12天利息!春节理财最佳操作攻略来了
- 珠江啤酒王志斌:以产业升级推动“双主业”高质量发展
- 中国银行取消个人借记卡年费和小额账户管理费
- 3,000,000,000,000+!深圳GDP站上新台阶 图说成绩背后的上市公司力量
- 钱大妈、美菜网、叮咚买菜 社区生鲜接连败北 2022年投资人的第一个难题来了?
- 六方面入手!财政部明确2022年积极财政政策“路线图”
- 山东玻纤:数字化智能化赋能 实现高质量发展
- 487项 内蒙古机场集团“五小”创新结硕果
- 财政部答一财:对专项债券项目实行穿透式监测
- 首个数字人民币疫后复工专项补贴在西安落地
- HPE全球副总裁、中国区董事总经理朱海翔:将高质量可持续发展作为系统性工程来考量
- 南昌交出2021年“经济答卷”:GDP迈上六千亿新台阶
- 补链成群 巴南一季度集中签约项目24个总投资238亿元
- 人行南宁中心支行:2021年末广西本外币存款余额3.69万亿元 同比增长6.39%
- 2022年春节档新片预售票房破2亿元
- 工信部调整享受车船税优惠的节能、新能源汽车产品技术要求
- 湖北南漳:提交亮丽答卷 开启新年新篇
- 有“亿”点犀利!绿色石化成为湛江首个超千亿产业集群
- 四川内江资中县:三孩家庭购房最高奖励14000元/套
- 增速获客赛道 激活年轻属性——兴业银行信用卡“圈粉”90后
- 四个中外航班收熔断令 涉东航、国航等
- 7年10轮融资 新能源城配“最后十公里”跑出独角兽
- 2022房企收并购再起 优质资产插标
- 坚持创新引领行业发展 新华睿思拓展互联网服务新空间
- “年终奖”如何提高投资收益 银行理财师为市民支招
- 上海自贸区临港新片区:努力完成2022年1000亿元前沿产业招商工作任务
- “火炉之城”重庆“点燃”冰雪运动热情
- 2022年职工医保个人账户改革 这些变化您知道吗?
- 春节期间 津冀地区高速公路禁止危险物品运输车辆通行
- 四川出台7条措施积极扩大有效投资
- 河北省逾10万户企业以简易注销方式退出
- 樊登读书子公司注册资本增至2.6亿元,增幅25900%
- 深圳宝安区与腾讯签署战略合作协议
- 中国石油广东石化项目建设完成总进度84%
- 春节送礼送什么?醉品茶集:要新意更要健康
- 时尚大气还耐看 新捷途X70S亮相
- MAKUKU麦酷酷宣布完成新一轮战略融资,融资金额或高达3000万美金
- 内容平台联手卫视探索春节晚会新形式
- 惠东单日3宗地块顺利出让 平山商住地近4.5亿元成交
- 武汉企业推出翻译领域团体标准
- 深度|中部市值500强企业全扫描:双碳“来袭” 六省风口产业链“变局”
- 2021年完成建筑业总产值1.73万亿元 居全国第五、西部第一
- 中央网信办:集中整治网络暴力、散播谣言等问题
- 2022年 四川城镇新建建筑中绿色建筑面积占比将达到80%以上
- 天津至潍坊段高铁获批 兼顾城际功能 建设工期五年
- 时间银行来了!攒1万个时间币可入住公办养老机构 996得存20年
- 每月几百元涨到七八千!村民不再要求工资日结
- 未保价快递包裹丢失 媒体介入后顺丰全额赔偿
- 农业农村部:1月25日“农产品批发价格200指数”比昨天上升0.50个点
- 2021年我国软件业务收入94994亿 从业人员规模不断扩大
- 2021年十大消费维权舆情热点公布 这些消费你被“套路”过么?
- 深圳“湾区之窗”智慧办税厅启用 为高质量推进深圳经济发展贡献力量
- 吉林省以“冬奥在北京 体验在吉林”为主题 驱动冰雪经济火热发展
- 2021年甘肃省经济稳中有进 全省地区生产总值突破一万亿元
- 全国碳市场第一个履约周期顺利收官 累计成交额76.61亿
- 1月24日央行开展1500亿元14天期逆回购操作
- 废旧物资循环利用体系示范城市建设将在60个城市开启
- 交通运输部:引导绿色交通发展 加大地方各级财政资金支持力度
- 交通运输部:推动内河老旧码头升级改造 建设绿色交通基础设施
- 支付备付金交存再创历史新高 进一步推动支付机构聚焦支付主业
- 我国将创建100个左右绿色出行城市 提升城市轨道交通服务水平
- 麦当劳缺土豆引发日本“薯条战” 多个日本商家趁机抢占市场份额
- 银保监会:规范定价要求与校准机制 规范银行服务市场调节价管理
- 2022年经济工作要稳字当头 积极的财政政策将更加精准可持续
- 1月中旬32种产品价格上涨 92#汽油价格较上旬上涨3.9%
- 海南省市场监管局:多举措加强重点领域信用监管 强化企业信用意识
- 海南自由贸易港政策效应进一步扩大 原辅料“零关税”增补清单的落地实施
- 商务部:2021年实现引资规模和质量“双提升”
- 商务部回应“机构预测2022年外贸难”:有信心开门稳
- 把握“工业小时代”促进制造业大发展
- 以“实效”实现“稳字当头”
- 住建部:推行工程担保制度
- 中国移动实控人拟增持30亿元-50亿元公司股份 全球折叠屏智能手机销量有望达1569万部