三张罚单落地!券商员工无证展业造成客户损失
近日,河北证监局接连公布三张罚单,直指中银证券唐山新华道证券营业部四大合规问题。除上述营业部外,一同被罚的还有两名从业人员。
(相关资料图)
员工无证展业造成客户损失
河北证监局指出,中银证券唐山新华道证券营业部存在以下问题:
一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务,且造成客户损失。
二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。
三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。
四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成,未做到与业务岗位相分离。
根据相关规定,河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,同时表示公司应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施及时补救、积极整改,并自收到本决定书后于15个工作日内提交书面报告。
曹某辉作为相关员工,自2016年在该营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,向客户提供投资建议。同时,未取得基金从业资格,于2022年6月向客户销售基金。
河北证监局根据相关规定,决定对曹某辉采取出具警示函的行政监管措施,还要求曹某辉应加强对相关法律法规的学习,严格规范从业行为,杜绝此类违规行为再次发生,并自收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告。此外,该监管措施还将被记入证券期货市场诚信档案。
另一位相关员工张某,自2016年在该营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,违规向客户提供投资建议,也被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
8月14日晚间,中银证券发布了上半年业绩快报。从数据来看,中银证券上半年实现营业收入15.92亿元,同比增9.99%;归属于上市公司股东的净利润6.45亿元,同比增长24.39%。
中银证券在业绩快报中表示,公司持续提升与中银集团协同质效,进一步强化与商行、集团内各综合经营公司联动,积极把握市场机遇,推进各项业务发展,效益趋势持续向好,业务增长更加均衡,规模和质量实现“双提升”。
年内频见“无证展业”罚单
值得注意的是,今年以来已有多名券商员工因无证展业领罚单。
7月31日,江西证监局对杨某出具警示函,因其在中航证券原海南海口营业部任职期间,在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下,向投资者违规开展投资顾问业务。
7月17日,第一创业证券长沙分公司被湖南证监局责令改正,一名相关人员被认定为不适当人选。
赖某荣在该分公司从业期间,未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务,并直接或间接获取不正当经济利益。
湖南证监局决定对赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施,在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
第一创业证券长沙分公司被湖南证监局采取责令改正的行政监管措施,并被要求应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,对相关责任人员进行问责。
(文章来源:中国基金报)
标签:
精彩推送
- 5年期LPR维持不变 房贷利率还有多大下调空间?
- 【盘中播报】121只个股突破年线
- 养老金二季度现身41只股前十大流通股东榜
- 半日主力资金丨加仓计算机、通信股 抛售非银金融股
- 三张罚单落地!券商员工无证展业造成客户损失
- 从超级单品到医药健康集团:云南白药的多元宇宙
- 新品观察 | 可口可乐推出数字艺术品;喜茶首款茗奶茶即将上线
- 双汇&优酷《这!就是灌篮5》战略合作暨新品发布会在长沙举行
- 茶百道“暴利”冲刺IPO,茶饮混战加剧
- 白云站全面进入装修阶段! 区域新盘即将兑现交通利好!
- 重磅利好持续出台 A股能否企稳回升?|晨会博弈
- 探索06上市起售11.69万元 四驱百公里油耗7.48L
- 临港:四年来地区生产总值年均增长21.2% 多项指标两年平均增速在30%以上
- 1035股公布2023年半年报 555股净利润同比增长
- 运营商加大算力投入与布局 聚焦行业完善体系
- 招商资管宣布自有资金2000万自购参公运作集合计划
- 纳指ETF(513100)成交额超3亿元 今日涨超0.3% 盘中溢价交易 目前规模已经突破90亿元!
- 国家发展改革委部署在防汛救灾和灾后恢复重建中大力实施以工代赈
- 东莞证券:动力煤价格有望保持低位运行
- 今年前7个月上海浦东机场口岸跨境电商出口货值增长2.7倍
- 8月LPR不对称降息:1年期降10个基点,5年期以上不变
- 终于来了,起始总价约8.5亿!淄博新区供应住宅用地!
- 京东启动校招 提供超1.5万个岗位
- 提前25天!轨道交通15号线二期首个TBM区间贯通
- 中央气象台:8月下旬西南地区陕西南部等地多降雨 中东部无明显高温天气
- 逢开必火!新世界耀胜尊府一取证即推售周末热销过2亿
- 8月LPR不对称降息:1年期降10个基点 5年期以上不变
- 钱德沛院士:应把国家投入的高端算力尽快联成一张“网”
- 国家信息中心党委常委、副主任张学颖:建议加强城市数字化转型顶层设计
- 融资融券周报:两融余额上周减少87.36亿元
- 8月LPR不对称降息:1年期降10个基点 5年期以上不变
- 易方达基金出资5000万元自购旗下权益类基金
- A股定增一览:1家公司披露定增预案
- 财政部、水利部再次预拨5亿元 支持国家蓄滞洪区受灾居民尽快恢复正常生产生活秩序
- 震荡市中“固收+”产品如何做到攻守兼备
- 支持国家蓄滞洪区受灾居民尽快恢复正常生产生活秩序!财政部、水利部再次预拨5亿元
- 北京结束全市防汛蓝色预警响应
- 特斯拉100GB数据泄露原因查明:内部不法行为 影响逾7.5万人
- 两市融资余额减少47.01亿元
- 粤开证券:市场震荡筑底期 把握高景气行业的确定性
- 市场持续震荡 低位布局时机或已来临
- 高管变动丨国投瑞银基金陈雄离任副总经理
- 8月21日盘前重要产业新闻
- 华泰证券:百亿级别钢构智能焊接机器人市场空间正逐步打开
- 中信证券:看好盈利提升主线下的铝板块配置机会
- 中金解析证监会一揽子政策措施:对于提振投资者信心具有积极的作用
- 半年报盘点|1031家公司已披露 61家公司净利润超10亿元
- 新基金发行降温 年内成立基金业绩分化
- 国家安全机关又公布一起美国中央情报局间谍案
- 《京津冀蓝皮书:京津冀发展报告(2023)》在京发布
- 券业启动降佣程序 经营杠杆上限提升 头部机构优先受益
- 《京津冀蓝皮书:京津冀发展报告(2023)》在京发布
- 山东省潍坊市昌乐县 强化高端人才引进培育
- 大湾区科创资源加快集聚
- 我国成功发射高分十二号04星
- 慎终如始做好防汛救灾工作
- 从严整治排污数据弄虚作假
- 政府投资尤须做实做优
- 三部门:增强金融支持实体经济力度的稳定性
- 河南出台“制造强省三年行动计划” 打造28个千亿级现代化产业链
- 近250亿元的大市场来了!与你的生活密切相关
- 威海:滨海小城打造“智造高地”
- 三部门:增强金融支持实体经济力度的稳定性
- 三部门:增强金融支持实体经济力度的稳定性
- 京津冀蓝皮书:创新群落是实现三地城市群协同创新关键载体
- 京津冀蓝皮书:创新群落是实现三地城市群协同创新关键载体
- 第7届中国-南亚博览会签约商贸金额105亿美元
- 第7届中国-南亚博览会签约商贸金额105亿美元
- 美债低收益率时代一去不返!“全球资产定价之锚”迈向5%新常态?
- 美债低收益率时代一去不返!“全球资产定价之锚”迈向5%新常态?
- 应莹:政策宽松信号较为明确且有效 预计1年期、5年期LPR将下调
- 轻信考证培训包考包过包挂靠 女子被骗近65万
- 2023年中国上市公司治理指数发布
- 2023年中国上市公司治理指数发布
- 轻信考证培训包考包过包挂靠 女子被骗近65万
- 我国首次在超深水海域完成海管清理作业
- 我国首次在超深水海域完成海管清理作业
- 深市中期“现金红包”送不停!提振投资者信心 共享企业发展成果
- 中信证券:资本市场改革新篇章开启 证券板块估值有望持续修复
- 董香型白酒团标立项
- 董香型白酒团标立项
- 男孩突发急病 高铁临停一分钟紧急送医
- 陈茂波:香港航空复苏符合预期 海天中转大楼短期内启用
- 华为梁华:夯实智能算力底座 助力高质量发展
- 重庆东北部和西部部分中小河流或涨水
- 浙江进一步强化体育场馆安全管理工作
- 应清尽清 北京出手!
- 原文化部副部长周和平:酒文化遗产“双创”对酒业高质量发展有着深远意义
- 北邮徐坤:推进以算网融合为基础的数字教育平台建设
- 大连海事局发布航行警告:渤海海峡黄海北部执行军事任务
- 福建省气象台发布暴雨Ⅳ级预警 全省大部有阵雨或雷阵雨
- 河南三门峡市升级发布暴雨红色预警
- 河南三门峡市升级发布暴雨红色预警
- “存款特种兵”的经济账:15万本金 花330块车费 多赚1800块利息
- 农业农村部:我国畜禽核心种源自给率超过75%
- 李嘉诚北京一住宅项目将开售:22年前拿地 房价达当年地价的50多倍
- 李嘉诚北京一住宅项目将开售:22年前拿地 房价达当年地价的50多倍
- 推进灾后复工复产
- 重庆多点发力强经济
- 众志成城重建家园