基金销售无证上岗!方正证券、国泰君安遭警示 多地监管出手
因营业部在基金销售活动中存在不规范,方正证券(601901)、国泰君安(601211)接连被监管警示。
(相关资料图)
4月18日晚间,浙江证监局连发3条行政监管措施公告,对方正证券龙港龙港大道证券营业部(下称“龙港大道营业部”)、营业部工作人员罗小玲均采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;营业部时任负责人林晓锋,被采取了责令改正的监督管理措施,也被记入证券期货市场诚信档案。
具体而言,浙江证监局指出,方正证券龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员,下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成,下挂至其他营销人员名下。
“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》等,根据相关规定,我局决定对方正证券龙港大道营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局称。
浙江证监局进一步指出,经查,罗小玲在方正证券龙港大道证券营业部执业期间,存在不具备基金从业资格违规参与基金销售活动情况,根据相关规定,决定对罗小玲采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
“林晓锋作为营业部时任负责人,对上述问题负有直接责任,根据相关规定,我局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局表示。
无独有偶,国泰君安营业部和相关工作人员,也因基金销售问题被监管点名。
4月17日,深圳证监局发布《关于对国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部采取出具警示函措施的决定》称,经查,国泰君安深圳登良路证券营业部(下称“登良路营业部”)个别员工在从业期间存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。
“上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等规定,我局决定对国泰君安登良路营业部采取出具警示函的行政监管措施。”深圳证监局称。
深圳证监局强调,国泰君安登良路营业部应加强内部合规管理,严格规范工作人员执业行为,切实防范风险,维护投资者利益,并在收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
同时,深圳证监局还发布公告称,由于陈琴在国泰君安登良路营业部从业期间存在上述违规行为,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
值得关注的是,针对基金销售问题,近期各地证监局动作频频。除了券商,部分银行也被证监局采取了相应的监管措施。
4月18日,山东证监局发布了《关于对临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
山东证监局表示,经查,临商银行存在三方面问题:一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是未建立基金销售业务内部考核机制;三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。
“齐商银行主要存在五方面的问题:一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2;二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查;三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估;四是将基金销售收入作为主要考核指标;五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。”
(文章来源:澎湃新闻)
标签:
精彩推送
- 国家发展改革委:持续做强、做优、做大数字经济
- 基金销售无证上岗!方正证券、国泰君安遭警示 多地监管出手
- 香港金管局:资金流出港元体系并不一定代表离开香港金融市场
- 乘联会:4月前两周新能源车市场零售同比增长89%
- 要闻速递:多年亏损、负债率高,一图看懂长峰医院是怎样的一家医院
- 安徽持续加大惩治洗钱犯罪
- 债市日报:4月19日
- 刚刚,孟晚舟公开发声!
- 环球观热点:美债弱势波及亚太市场 日债收益率连涨三天
- 每日快看:压实“看门人”责任 贵州省两监管局签署《会计监管协作备忘录》
- 每日信息:直击上海车展|加速国际市场投入与布局 捷途剑指全球“旅行+”汽车领导者品牌
- 今日要闻!拒绝人挤人出行,私享的温泉小院给您最好的五一假期体验
- 全球今日报丨广发证券沈明高:天河创新环境在大湾区最具竞争力,要加快打造科创经济服务高地
- 【新要闻】C站日报 | 淘宝拟新增海外直邮服务;苹果手机失去市场份额第一
- 北京约有2.45亿平米存量建筑需更新,城市更新是长线投资需“耐心资本”
- 上海土拍第二日四幅地块全部溢价成交:保利48.87亿竞得宝山大场宅地
- 2023五一档新片预售票房破4000万
- 信托公司增资申请获批
- 一季度12家企业北交所IPO折戟,为何频现“一查就撤”?
- 邮储银行成功落地全国首笔“再贴现+绿票贴现+数字人民币”场景业务
- 2023新消费赛道“变局”:哪些行业有望逆势破圈?
- 【毛发再生新突破】贝妮芙小黑瓶稳固毛发行业地位,成就丰盈秀发
- 世界新动态:【财经下午茶】发改委正抓紧研究起草恢复和扩大消费的政策文件;中国6G通信技术研发取得重要突破
- 科学城现象!GTC广开云汇首届媒体沙龙品鉴会圆满举办!共谱高质量发展新篇章
- 助力广东企业“出海”抢订单 跨境电商平台推全托管服务
- 2023华为全球分析师大会在深圳开幕 华为周红:积极推动科学假设与商业愿景牵引的创新
- 【天天播资讯】图森未来正式发布域控集中式大感知盒子
- 知网:有不法分子冒用知网名义行骗 将保留追责权利
- 天天看热讯:东航首度在大兴机场开通洲际定期客运航班
- 投资主体PNI应其部分外部资本伙伴要求分配约5100万股快手B类股
- 焦点信息:专访渣打刘健恒:大湾区营商景气指数升幅创新高,广交会等推动会展业持续回暖
- 天天关注:与琶洲南贴身肉搏?石榴岗项目带着小户型来了!
- “论战”升级平安资管回应汇丰重组:汇丰有必要推动结构性的战略重组改革
- “十四五”中医药文化弘扬工程实施方案 加大中医药文化活动和产品供给
- 世界速看:专访渣打刘健恒:大湾区营商景气指数升幅创新高,广交会等推动会展业持续回暖
- 投资主体PNI应其部分外部资本伙伴要求分配约5100万股快手B类股
- 每日热门:“论战”升级平安资管回应汇丰重组:汇丰有必要推动结构性的战略重组改革
- 一季度经济数据:失业显著回落 消费保持回暖
- 非均衡的“缩表”式复苏
- 热资讯!“十四五”中医药文化弘扬工程实施方案 加大中医药文化活动和产品供给
- 环球最新:爆红表象之下,网红城市需要哪些“自我修养”?
- 敏捷集团荣膺2023中国房地产开发企业综合实力100强
- 世界聚焦:最高检:全链条惩治人民群众反映强烈的网络犯罪
- 天天简讯:中国6G通信技术研发取得重要突破
- 天天快播:环比回落 回归正常
- 天天时讯:布局文旅赛道,俞敏洪能做好旅游吗?
- 先刀断再腰斩,张小泉的日子不好过
- 世界快资讯丨【机会挖掘】八部门联合印发中医药文化弘扬工程实施方案 相关产业链或受关注
- 环球视讯!外交部:中国经济整体呈现恢复向好态势 为世界各国发展提供了更多机遇
- 环球热文:快手美妆防晒季收官 整合营销助力品牌品效销新增长
- 环球动态:南财观察丨“菇”足干劲拥抱预制菜,韶关用科技构建多元化食物体系
- 发改委:推动有条件的地方和行业开展数据要素流通使用先行先试
- 速讯:发改委:及时开展中央猪肉储备调节工作 必要时加大工作力度
- 世界热讯:谁是“应变”高手?|2023中国消费品牌增长力大调查报名启动
- 速递!为广府菜“立法”,佛山“硬核”破题广府菜传承发展难
- 前有小贝,后有密子君:难逃翻车的美食主播们
- 微动态丨农业农村部:4月19日“农产品批发价格200指数”为125.48 比昨天下降0.34个点
- 快播:全国首单新旧动能转换ABS在上交所成功设立
- 当前看点!起底“京东系”上市版图,巨头们到底图什么?
- 观热点:发改委:将坚决遏制铁矿石价格不合理上涨 促进市场平稳运行
- 天天微头条丨商务部:打响商务服务乡村振兴的特色品牌
- 环球新消息丨上海市保险同业公会会长姜亦峰:发挥保险行业助推社会稳定和经济发展的功能优势,提高金融服务实体经济和国家重大战略能力
- 广交会·产业新动能|“新奇智特”家电再出圈!产品升级背后折射中国家电产业迈向中高端
- 世界钢铁协会:2023年全球钢铁需求将反弹2.3% 达到18.223亿吨
- 环球实时:人民银行天津分行:一季度存贷款综合增速9.2%,创2017年9月以来新高
- 全球今头条!B级纯电SUV再添一员:比亚迪宋L概念车首发 对标Model Y
- 每日速读!农业农村部:一季度我国已建成高标准农田超1900万亩
- 刷脸吃饭、无感支付、智能称重 ……这样的“数字食堂”你体验过吗?
- 天天精选!报告:全球显示面板厂家2023年第二季产能利用率回升至74%
- 2023全球独角兽榜发布 大湾区63家企业上榜!全国前十占五家
- 用友金融行业人力资源数智化转型方案深度解读
- 【新要闻】如何提振消费?国家发改委:正在抓紧研究起草相关政策文件
- 露营产业三年走完十年路:进来很多、死掉很多、壮大很多
- 瑞银首席中国经济学家汪涛:一季度经济反弹超预期 上调2023年中国GDP预测至5.7%
- 报道:一季度民航经济向好 国内客运规模恢复至疫情前约九成
- 聚焦:【实探】广交会场面异常火爆!A股上市公司争奇斗艳
- 全球微动态丨工信部部署开展5G网络运行安全能力提升专项行动
- 当前关注:中信建投证券:将全年GDP增速预期由5.1%上调至5.6%
- 天天时讯:工信部:开展2023年度大企业“发榜”中小企业“揭榜”工作
- 最新资讯:【实探】广交会场面异常火爆!A股上市公司争奇斗艳
- 3月新增门店1096家:茶饮抄后路,Tims千店无望
- 当前头条:品牌焕新发展质量稳步提升 北汽集团登陆2023上海车展
- 汽车消费、生猪价格、铁矿石价格……刚刚,国家发改委举行新闻发布会,回应了这些热点
- 图集 | 直击上海车展:从车里看未来生活!
- 国家发改委:鼓励民间投资参与盘活国有存量资产
- 全球报道:“打工人”周平均工作48.7小时 意味着什么?
- 全球消息!国家发改委:继续紧盯铁矿石市场动态 坚决遏制铁矿石价格的不合理上涨
- 全球快看点丨发改委答一财:4月份将投放500余万吨化肥商业储备
- 天天即时:涉及“华润”“大白兔”“清风” 上海知识产权法院集中宣判3起商标侵权案
- 当前快讯:头部MCN相继扎根,直播尽头是拿地盖楼?
- 天天最资讯丨地一线 | 乐仁堂摘地!正定县一宗文化设施用地底价成交
- 沪深两市成交额突破5000亿元
- 发改委:及时开展中央猪肉储备调节工作 促进生猪市场平稳运行
- 每日快播:上海市地方金融监督管理局副局长管小军:推动金融机构加大对医药中小微企业信贷投放
- 都要来“蹭”户外营销风,方法用对了吗?
- 辽宁重奖企业北交所上市,助力2025年实现倍增目标
- 全球短讯!出圈的地域乳,距离打破小众还有多远?
- 环球即时:国家发改委答澎湃:国内生猪价格进一步明显下跌可能性较小
- 发改委:将持续做好化肥市场宏观调控 切实保障农业生产用肥需要
- 发改委:正在抓紧研究起草关于恢复和扩大消费的政策文件