被罚!安信证券“风水研报”玄学理论称2022年是中国股市五年大牛市的开端
去年末,安信证券首席投顾的一份“风水研报”在投资圈刷屏了。该“研报”通过天干地支及金木水火土的玄学理论,推论出2022年内每个月的热点主题,并认为2022年是中国股市五年大牛市的开端。
3月11日,深圳证监局开出两份罚单,对该“研报”制作者陈南鹏采取监管谈话措施,同时对其所在券商分公司出具警示函措施。
投顾及分公司受处罚
3月11日,深圳证监局发布对陈南鹏采取监管谈话措施的决定。决定显示,经查,陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。
同日,深圳证监局还对安信证券汕头分公司采取了出具警示函措施的决定。深圳证监局称,在该公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中,该公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
针对此事,安信证券回应称,公司高度重视,召集相关部门及时启动业务自查及问责措施,责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。同时,安信证券主动向监管部门汇报,后续公司将引以为戒,持续完善相关内控管理,并全面梳理投资顾问管理工作机制,进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控,确保公司业务合规、稳健发展。
监管从严把关研报合规性
对于券商研报的合规性和严谨性要求,监管从严趋势明显,此前已有多家券商分析师因研报问题受罚。
去年底,江西证监局对国盛证券研究员刘富兵运用“天干地支”预测股市开出罚单。江西证监局认为,国盛证券研究员刘富兵发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布。
二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象。
三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
同时,江西证监局认为,在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中,国盛证券研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了公司未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。
2021年10月,深圳证监局对王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施,称三人署名的国信证券发布的研究报告《宁德时代系列之二——储能篇:第二“增长曲线”的终局探讨》,对宁德时代新能源科技股份有限公司储能业务2060年营收中枢的预测存在部分假设不够审慎、分析逻辑不够严谨的问题。
(文章来源:上海证券报)
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