环球最新:自律不严后果有多严重?北交所60家公司、8家中介机构曾被采取监管措施
作者|张爽
编辑|六耳
来源|直通北交所
(资料图片)
北交所开市一年来,在把好企业上市入口关同时,北交所在促进上市公司高质量发展方面从未松懈,对(拟)上市公司的一些违规行为,通过自律监管措施进行约束。
直通北交所(ID:tobse666)统计,自北交所开市一年来,已有60家(拟)上市公司和8家券商、会计事务所等中介机构因违规被采取自律监管措施,措施类型包括“口头警告”“约见谈话”“出具警示函”等。
违规事由主要包括信息披露违规、减持预披露违规、股份回购违规、公司治理违规、关联交易违规、重大会计差错等。而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、董监高等“关键少数”人员。
-1-
上月8家公司被出具监管措施
涉信披违规、股份回购违规等
近期北交所正在快速扩容,过会企业已突破180家,上市公司已达144家。与此同时,北交所监管层依然没有放松对(拟)上市公司监管从严的态势,(拟)上市公司往往因为一些细节问题,被北交所出具监管措施。
12月6日,北交所发布2022年11月的“关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示。
公示显示,11月共有8家公司被北交所采取监管措施,其中7家为已上市公司,1家正处于发行状态,尚未正式上市。
上述8家公司中,同心传动(833454.BJ)、华密新材(836247.NQ)和龙泰家居(831445.BJ)(原名称“龙竹科技”)等5家公司被北交所“口头警示”,其余3家被要求提交书面承诺。
这些公司的违规事由主要包括信息披露违规、交易违规、股份回购违规、预披露违规、公司治理违规。其中,信披违规的公司有3家,占比37.5%。
具体来看,华密新材、同心传动和龙泰家居这3公司皆属于信息披露违规。信披违规是以往自律监管情况中出现频次最多的违规事由。
其中,从事橡胶和塑料制品业的华密新材正处于北交所发行状态,是这8家公司中唯一一家尚未正式上市的公司。其将于12月13日开启申购,12月19日公布发行结果。
直通北交所(ID:tobse666)注意到,华密新材曾于今年6月29日、8月9日、10月12日分别收到北交所上市申请文件的审核问询函。前两轮问询函均涉及到“信息披露准确性、充分性”的问题。
此外,同心传动曾出现未披露银行授信对应担保的具体情况,以及银行授信相关的资产抵押事项,之后进行了补充披露。而龙泰家居的违规事由除信息披露违规之外,还有公司治理违规。
根据北交所相关规定,证券发行人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人、中介机构等相关主体出现违规行为的,北交所或业务部门可以实施自律监管措施。监管措施包括口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、限期改正等15个种类。
被要求提交书面承诺的3家公司包括新芝生物(430685.BJ)、同辉信息(430090.BJ)和中航泰达(836263.BJ)。前两家公司的违规事由包括减持预披露违规、敏感期交易,中航泰达的违规事由则为关联交易违规。
值得一提的是,北交所上市公司同辉信息在自律监管措施公示中两次上榜。除了11月14日因“减持预披露违规、敏感期交易”而被要求提交书面承诺外,早在今年2月21日,其股东宁波泽成也被单独出具过警示函。
-2-
开市一年68项自律监管措施
5家公司二度“上榜”
事实上,自去年11月15日开市以来,北交所的强监管一直相伴左右,不乏有对上市公司采取监管措施的案例。
直通北交所(ID:tobse666)统计,自北交所开市以来,累计共采取自律监管措施68项,涉及60家(拟)上市公司和8家券商、会计事务所等中介机构。措施类型包括“口头警告”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。
其中,“口头警示”累计54项,占比近接近80%;8家公司被要求提交书面承诺;4家公司被出具警示函;同力股份(834599.BJ)1家公司被约见谈话。
而违规事由中,信披违规的公司最多,共有24家,占比35%,减持预披露违规的公司有9家,占比13.2%,股份回购违规的公司有8家,占比11.8%。
此外,还涉及公司治理违规、违规使用募集资金、关联交易违规、重大会计差错、权益变动违规、敏感期交易违规、违规收购、短线交易违规等问题。
去年11月,北交所正式开市当月,就有3家公司被口头警示。之后的12月,北交所违规公司上升到5家,皆为“口头警示”。
今年1~11月,单月自律监管措施数量分别为1项、5项、9项、4项、4项、8项、9项、3项、7项、2项、8项,尤其是5~7月违规案例频现,这三个月里的20项违规就占到了开市以来违规总数的近三成。
直通北交所(ID:tobse666)统计还发现,上述被采取监管措施的公司中,还有5家公司多次被“警示”。三元基因、硅烷科技、同辉信息、创远仪器(831961.BJ)、美之高(834765.BJ),均为二度“上榜”。
此外,作为多家公司的保荐机构的申万宏源,被3次采取监管措施。
三元基因(837344.BJ)不仅被北交所口头警示,还被北交所单独出具了警示函。“北交所氢硅材料第一股”硅烷科技(838402.BJ)被单独出具了两次警示函,因信息披露违规公司“少数关键”人员被北交所单独出具警示函,同一天其中介机构的两名保荐代表人也因未能勤勉尽责而被采取出具警示函的自律监管措施。
除此之外,恒拓开源、同辉信息2家公司也被北交所单独出具了警示函。
值得一提的是,生物谷(833266.BJ)曾于去年12月因减持违规而被口头警示。还曾涉嫌控股股东资金违规占用、信息披露违法违规、股权质押等问题,多次受到北交所问询。
今年5月24日,生物谷实控人遭立案调查,成为北交所开市以来首个被立案调查的公司。7月12日,北交所针对生物谷“一口气”发出4份纪律处分,这是北交所开市以来首单纪律处分。
-3-
50家公司“关键少数”被警示,占比74%
上述被采取监管措施的(拟)上市公司中,还有不少省级“专精特新”和国家级专精特新“小巨人”企业。
由此可以看出,北交所对“专精特新”企业的违规行为也绝不手软,只要出现违规行为,北交所都会贯彻“零容忍”方针,采取自律监管措施予以严肃处罚。
直通北交所(ID:tobse666)进一步梳理还发现,68项被采取监管措施的案例中,(拟)上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、董监高等“关键少数”人员。
北交所开市至今,已有50家(拟)上市公司的实际控股人、董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示,占比达74%。
其中,所涉违规事由以信息披露违规为主,15家公司的“关键少数”人员因此“栽跟头”,占比30%。此外,还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。
上市公司的关键少数”人员,在公司发展中发挥着关键作用,不仅决定着公司的治理水平,在很大程度上也决定着上市公司的未来走向。若其存在资金占用、违规减持、违规担保、内幕交易等行为,则会严重损害投资者的利益。
而强化对(拟)上市公司监管是北交所守稳“打造服务创新型中小企业主阵地”这一长期目标的必然要求和重要支撑。
早在去年11月北交所开市前夕,北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》,对相关主体的一些违规行为,通过自律监管措施进行约束。
今年以来,北交所一直强化对上市公司违规行为的监管,特别是针对“关键少数”违规行为,北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”,包括开展系列合规培训、组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书,及时传递监管要求、提示违规风险等。
不仅如此,北交所还将加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度,加强与行政监管的衔接,触及立案标准的及时移送立案,追究行政或者刑事责任。
一家企业登陆资本市场上市,被视为企业惊险的一跃。成为上市公司,可以享受到上市带来的市场红利、融资便利,与此同时也意味着监管更加严厉。
因此,(拟)上市公司一定要严格遵守资本市场的制度规则,依法规范运作,这不仅是对市场和投资者负责,也更是对企业自身长远发展而负责,一旦因违规被北交所处罚将会得不偿失。
有业内人士认为,北交所作为服务创新型中小企业的主阵地,自设立以来,在把好入口关的同时,一直在强化上市公司监管,对违规行为“强监管”“零容忍”,促进上市公司高质量发展。未来,北交所的强监管,将会成为常态化,且是重中之重。
.END.
图片来源|摄图网
精彩推送
- 【全球时快讯】金华市医疗保障中心、中国人寿金华分公司招聘大病保险工作人员
- 安徽商贸职业技术学院关于遴选我校老年大学专业教师的通知
- 环球最新:自律不严后果有多严重?北交所60家公司、8家中介机构曾被采取监管措施
- 世界视点!126家杭州企业今日启程远赴迪拜拓市场
- 视点!携手周大福千万高定珠宝美学品鉴展 ,新世界耀胜尊府礼献城市雅奢圈层
- 动态:耀胜新世界尊府系首发在即 携手周大福高定珠宝美学品鉴展打造全城热点
- 今日精选:大湾区早报|广东:预计全年为企业减负超802亿元;深圳出台“瞪羚品牌”认定措施
- 【天天新要闻】国家统计局评价11月份经济形势:总体保持恢复态势
- 环球热讯:国家统计局:前11月 全国商品房销售额11万亿 降了两成
- 世界新动态:前11月房地产开发投资增速降近一成,专家:要防范继续恶化
- 11月广州一、二手房价格再降!一手成交量创10年同期新低
- 48宗地!超1221亿元!2022年广州全年土拍数据曝光
- 2022年冬交会在海南国际会展中心开幕
- 全球资讯:重磅!滁州成功出让3宗地!最高成交楼面价约2673元/㎡!
- 今亮点!净值产品遭遇第三波下跌!住户存款单月激增2.8万亿元 投资者变“储户”
- 中新互联互通新范本 南方基金亚太低碳ETF提前结募
- 11月工业生产增速出现回落,主要原因是什么?
- 热文:国家统计局:新房价格上涨的城市 11月比10月多了6个
- 网商贷可以电话协商延期吗?网上贷款逾期了没钱还怎么办?
- 网上贷款逾期申请协商要注意什么?贷款到期如何申请延期一年?
- 网贷逾期可以协商慢慢还吗?网贷还不上怎么办会有哪些后果?
- 网贷还不上的处理办法有什么?网贷逾期了暂时还不上怎么办?
- 网贷申请延期还款算逾期吗?网贷不还会有什么后果
- 网贷申请延期一年会影响征信吗?网贷逾期有什么后果?
- 公积金贷款可以申请延期还款吗?网贷逾期以后无力偿还平台会起诉吗?
- 申请延期的目的是什么?网贷延期具体步骤
- 网贷可以申请延期还款吗?网贷逾期协商还款的步骤
- 银行贷款到期还不上可以延期多久?延期是什么意思?
- 【天天聚看点】上海:打造具有示范引领作用的时尚消费品万亿级消费市场
- 土地款支付节奏持续放缓 重庆三批次集中供地全部底价成交
- 速读:上线3天卖断货,“清爽型热饮”成今冬热门
- 房贷延期申请如何办理?房贷延期申请办理方法
- 生源地贷款可以延期还款吗?房贷还不上怎么办可以延期吗?
- 房贷延期还款影响征信吗?办理房贷延期还款的具体流程
- 贷款延期还款是什么意思?宁波的银行直接贷可以延期还款吗
- 银行贷款到期可以申请延期吗?无力还款证明是什么?
- 房贷逾期有罚息吗?房贷逾期一个月怎么办?
- 房贷还款有三天宽限期吗?银行在这方面的规定介绍
- 银行房贷延后怎么办理?银行房贷延后可以在网上申请吗?
- 银行房贷可以延后还款吗?申请房贷延期需要准备什么资料?
- 房贷还不上可以申请延期吗?什么情况可以申请延期?
- 每日速读!大厂追逐AI绘画新风口:热闹、流量和变现想象力
- 全球消息!“辣条一哥”终于上市,投资人却亏惨了?
- 信用卡逾期申请停息分期需要什么材料?信用卡逾期催收说减免可信吗?
- 信用卡起诉后还可以协商吗?信用卡怎么停息挂账?
- 停息挂账自己怎么去申请?银行信用卡还款晚一天会怎样?
- 停息挂账公司怎么收费?银行信用卡逾期催收会去农村上门吗?
- 停息挂账申请成功后会变黑户吗?如何辨别停息挂账的套路?
- 网贷不还会被催收一辈子吗?申请停息挂账注意哪些事项?
- 国家出台减免信用卡逾期政策吗?停息挂账的危害有什么?
- 信用卡逾期如何谈减免呢?停息挂账的好处和危害分别是什么?
- 信用卡逾期多久上信用?银行能申请停息挂账吗?
- 信用卡申请停息挂账怎么申请?停息挂账申请成功后会变黑户吗?
- 每日快报!李诞入淘,脱口秀直播来了?
- 【全球报资讯】年轻人向货架电商回流,带货直播如何应对变化?
- 首单生物医药产业园REITs发售结果揭晓 吸引近千亿资金参与
- 每日报道:黑马频出,中式汉堡硝烟渐起
- 花房集团终赴IPO,直播老将路在何方?
- 【天天聚看点】当年轻人精致到牙齿,口腔护理有了哪些新趋势?
- 日销百万元,消失的罐头卷土重来
- 信用卡逾期了怎么跟银行协商解决?网商贷怎么协商延期还款?
- 信用卡逾期了还能办储蓄卡吗?网贷还不起找什么和网贷公司协商?
- 用卡逾期冻结了如何解冻?网贷还不起该找谁协商?
- 停息挂账的好处和危害分别是什么?网贷还不起会影响孩子吗?
- 银行能申请停息挂账吗?网贷上门催收可以报警吗?
- 停息挂账团队是真的吗?网贷上门催收怎么办?
- 欠信用卡钱还不上被起诉了怎么办?网贷逾期会上门催收吗?
- 欠信用卡钱还不上会坐牢吗?网贷用私人电话催收怎么办?
- 信用卡还不上最坏结果是怎么样?网贷用私人电话催收违法吗?
- 网贷几千元会上门催收吗?网贷催收频繁打电话怎么处理?
- 网贷上门催收怎么办?信用卡网贷逾期会影响孩子上学吗?
- 网贷上门催收要达到多少金额?信用卡逾期会影响贷款吗?
- 网贷逾期两年被起诉会坐牢吗?网贷逾期会影响信用卡吗?
- 网贷逾期两年有什么影响?网贷停息挂账是真的吗?
- 网贷逾期两年的该怎么解决?网贷停息挂账申请办法有哪些?
- 网贷逾期会影响买车吗?网贷逾期后果?
- 网贷逾期怎么协商还款?协商还款的公司可靠吗?
- 网贷逾期怎么办理停息挂账?协商还款对信用的影响
- 网商贷逾期可以协商还本金吗?信用卡逾期还款会有什么后果?
- 网商贷逾期可以协商还款么?信用卡还不起了怎么办理停息分期?
- 地一线|成交价379030万元!知识城投资+方圆拿下黄埔区长岭居一地块
- 焦点快看:北京市公园管理中心首次推出电子年票; “新十条”发布一周同程平台酒店搜索量周环比增长超过200%
- 兴业银行龙岩分行招聘公告
- 焦点关注:国家统计局:2022年1—11月份全国固定资产投资(不含农户)增长5.3%
- 全球微动态丨机构:消费与投资是明年扩内需抓手
- 地一线|成交价81942万元!越秀拿下海珠滨江西路地块
- 天天观焦点:地一线|成交价163549万元!中建国际投资拿下白云龙归街地块
- 地一线|成交价329645万元!越秀地产拿下番禺兴业大道南侧地块
- 全球报道:央行今日开展6500亿元MLF操作和20亿元逆回购操作
- 全球要闻:央行今日开展6500亿元MLF操作和20亿元逆回购操作
- 世界短讯!央行今日进行6500亿元MLF操作
- 国家统计局:一线城市商品住宅销售价格同比涨幅回落 二三线城市同比降势趋缓
- 观点:地一线|成交价958066万元!保利发展拿下天河中铁物流园地块
- 热点!保障快递微循环畅通 多家物流公司增补人力驰援北京
- 环球最新:31个!第四批全国乡村治理典型案例正式发布
- 环球关注:国家统计局:一线城市商品住宅销售价格同比涨幅回落 二三线城市同比降势趋缓
- 国家统计局:11月份各线城市商品住宅销售价格环比下降 一线城市同比涨幅回落、二三线城市同比降势趋缓
- 【天天新要闻】C站日报 | 元气森林回应借疫情营销;淘宝发布2022年度盘点
- 热推荐:招商宏观:2023年美联储重心将转向就业与财政
- 世界今日讯!农业农村部部长唐仁健:加快以种业为重点的科技创新