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环球视点！重大创新！上海金融法院开庭审理全国首个测试案例

时间：2022-12-13 05:53:55 来源：上海证券报·中国证券网 发布者：DN032


(资料图)

金融市场交易发生法律纠纷，但现有法律法规暂无“明文规定”，该怎么办？12月12日，上海金融法院公开审理了“涉上海清算所中央对手清算业务违约处置测试案例”，为全国首个金融市场测试案例。

所谓金融市场案例测试机制，是指金融机构、交易相对方等主体，针对准备开展或正在开展的金融业务中，具有前沿性、亟待法律明确且对金融市场具有重大影响的典型事实与法律问题而可能引发的纠纷，向上海金融法院申请进行案例测试。上海金融法院通过审理，向金融市场提供明确规则指引。

“该机制的适用范围是金融市场中尚未真实发生的纠纷，旨在通过测试，对潜在的重大法律问题从司法视角进行分析说理，发挥规则指引功能。”上海金融法院副院长肖凯解释称，此次首例测试案例的公开审理，既是该院金融市场案例测试机制的首次实践，也是上海金融法院深入学习贯彻党的二十大精神的最新举措。

记者了解到，2020年7月，上海金融法院首次提出探索建立“案例测试机制”。两年来，上海金融法院通过深入调研金融领域创新开放的前沿问题，学习借鉴域外最佳司法经验，结合法院工作实际，并于今年7月制定出台《关于金融市场案例测试机制的规定(试行)》。今年10月，上海金融法院正式启动金融市场案例测试。

10月12日，上海清算所联合交通银行、浦发银行、兴业银行、法国兴业银行(中国)向上海金融法院递交测试案例启动申请书，请求针对中央对手清算业务违约处置相关法律问题进行案例测试。10月13日，上海金融法院作出受理决定，案例受理后，各方共同启动申请人中相关银行成为案件审理程序中的申请人，上海清算所为被申请人，针对中央对手清算业务违约处置中产生的损失提出相关赔偿请求。

在12日的庭审现场，审理庭充分听取了申请人、被申请人的申请及答辩意见，采取争点审理模式，围绕上海清算所《业务规则》及《违约处置细则》对机构A是否产生效力，以及涉案违约处置过程是否具有合理性，两个争议焦点进行审理。双方当事人代理律师结合本案事实，围绕相关法律条文、司法实务，对比借鉴国际规则、域外判例，展开多轮辩论，充分进行诉答互动。

肖凯表示：“通过本次测试案例的审理，一方面为上海清算所中央对手方违约处置措施可能发生的潜在纠纷提供法律风险测试，为期货及衍生品市场主体提供更加明确的规则预期；另一方面，法院进一步创新专业化金融审判机制，拓展和发挥司法服务功能，也为切实防范金融风险、有力保障上海国际金融中心建设提供了金融司法智慧。”

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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