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人民银行等四部门：规范衍生品业务 促进境内衍生品市场健康发展

时间：2021-12-03 19:30:22 来源：上海证券报·中国证券网 发布者：DN032

12月3日，人民银行、银保监会、证监会、外汇局就《关于促进衍生品业务规范发展的指导意见(征求意见稿)》公开征求意见。

征求意见稿共十八条，主要内容涉及：统一衍生品定义和分类；以柜台对客衍生品业务为着力点，强化投资者保护；要求金融机构加强内控管理，夯实衍生品业务规范发展的微观基础；以及按照金融管理部门职责，做出监管分工协作安排。

近年来，我国衍生品市场逐步发展，初步形成了包括交易所市场、银行间市场、对客柜台市场等在内的衍生品市场体系，以及机构监管与功能监管、宏观审慎管理相结合的监管框架，市场功能日益发挥，服务实体经济的功能有效提升。

“但整体上看，制度规则有待完善，监管标准有待统一，金融机构专业管理能力有待提升，合格投资者管理有待强化，与衍生品交易活动相关的各类基础设施建设有待加强，存在金融管理的薄弱环节，风险事件也偶有发生。”人民银行在征求意见稿的起草说明中表示。

人民银行会同银保监会、证监会和外汇局共同制定征求意见稿，在对现有监管规则进行集中整合同时，进一步补齐监管短板、强化机构内控管理要求、加强投资者保护，以促进衍生品业务规范健康发展。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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