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51岁股民栽了 被证监会罚没4.46亿！

时间：2021-12-09 19:30:55 来源：中国基金报 发布者：DN032

中国基金报消息，据证监会网站消息，证监会近日公布一则行政处罚决定书，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。

当事人潘日忠1970年出生，居住于山东省莱阳市。经查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。其中，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31个账户，操纵“天铁股份”盈利37450465.10元；2019年1月14日至2月15日，控制使用32个账户，操纵“嘉澳环保”盈利33644259.05元；2019年3月14日至4月15日，控制使用42个账户，操纵“鼎捷软件”盈利132804051.90元；2019年4月1日至5月22日，控制使用49个账户，操纵“瑞普生物”盈利19374218.77元。

在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，请求减轻处罚，只罚没违法所得。

潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

经复核，证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定，对潘日忠没收违法所得共计223,272,994.82元，并处以223,272,994.82元罚款。

（文章来源：中国基金报）

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